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深圳证券交易所第二届监事会工作报告(节选)

2017年会员大会以来,深交所第二届监事会深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大、十九届二中、三中、四中、五中全会精神,坚决贯彻落实党中央、国务院重大决策部署,坚持稳中求进工作总基调,贯彻新发展

  2017年会员大会以来,深交所第二届监事会深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大、十九届二中、三中、四中、五中全会精神,坚决贯彻落实党中央、国务院重大决策部署,坚持稳中求进工作总基调,贯彻新发展理念,践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针和“四个敬畏、一个合力”工作要求,按照会员大会决议精神,不断强化自身建设、创新工作方法、汇聚监督合力、提升监督效能,在深交所党委领导下,与理事会、经理层通力协作,共同推动深交所完善治理体系,加快市场改革步伐,防范化解重点风险,全面提升规范运行和集团化管理水平,各项工作取得积极成效。

  一、第二届监事会主要工作

  (一)坚持抓好自身建设,积极推动完善交易所治理体系

  一是提高政治站位。监事会坚决贯彻落实习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署,坚持立足大局、服务大局,自觉将工作放在推动资本市场治理体系和治理能力现代化的框架中思考、谋划和推动,围绕推进全面深化资本市场改革、充分发挥资本市场枢纽作用、服务实体经济高质量发展、助力粤港澳大湾区和先行示范区“双区”建设等重要任务,认真履行各项监督职能,着力完善相关基础性制度,确保制度有效执行,夯实深交所长远发展基础。

  二是强化制度建设。2017年以来,新修订实施的《证券法》《证券交易所管理办法》和深交所章程,从不同层面确认监事会法定地位,进一步明确监事会职权范围、人员构成、履职方式等,全面夯实监事会规范运作法治基础。在深入梳理总结上位法新条款、新要求基础上,先后两次组织修订监事会工作规则,进一步完善工作流程机制,强化监事履职纪律要求,促进监事会更好履行监督职责。

  三是完善治理运行。推动修订深交所会议工作规则,进一步理顺与所党委、理事会、经理层关系,提升监督效能。指导成立合规审查工作组,对重大业务、重大项目、重大制度等进行全面、集中、统一审查,安排监事担任工作组成员,为深交所科学规范决策提供有力支持。

  (二)深化履职尽责监督,全力保障党中央、国务院重大决策部署高质量落地实施

  一是全力支持创业板改革并试点注册制。以制度建设为抓手,全程监督改革配套规则制定工作,充分发挥会员监事市场优势、专业优势、信息优势,组织会员监事积极研提意见建议,促进规则内容更完善、衔接更有序。积极推动最高院、广东省高院、深圳市中院等单位出台改革相关司法保障文件,为改革顺利实施、落地见效营造良好的法治环境。

  二是推动深入贯彻落实新《证券法》。推动制定深交所贯彻落实新《证券法》专项工作计划,促进全所干部员工深刻认识新《证券法》核心理念,提升监管服务工作水平。推动加快推进业务规则“立改废”,打造简明高效的市场友好型规则体系,通过高质量制度供给提升市场治理能力。

  三是创新履职尽责监督方式。组织监事听取重点工作汇报,着力保障监事知情权、监督权,进一步夯实监事履职基础、压实各级管理责任。围绕提升“在地化”服务水平,推动加快异地中心建设,指导完善服务基地职能定位。推动持续从严监督管理干部,切实防范利益冲突。

  (三)加强风险管理监督,助力打赢防范化解重大风险攻坚战

  一是完善风险管理机制。高度重视防范化解重点风险组织保障,推动完善风险管理组织架构,设立风险管理专业委员会和专门部门,加大统筹协调力度,强化事前把关、事中应对、事后评估全过程管理。组织推进风险管理专项审计,确保风险管理工作落到实处。

  二是强化风险排查分析和监测应对。组织开展系列风险排查,全所业务流程环节得到全面梳理和优化完善。推动完善市场监测机制,切实提升风险预研、预判、预警能力。注重发挥会员监事作用,积极听取市场意见建议,促进风险防控工作与市场发展需求相匹配、相协调。

  三是提升风险防控工作精准性。持续强化风险管理监督指导,推动做好股票质押纾困工作,针对性抓好交易监管,引导投资者理性交易。推动完善应急预案体系,进一步提高交易连续性保障能力。

  (四)严格财务内控监督,有效保障内部管理科学高效合规

  一是推动完善财务管理制度机制。认真审议各年度财务预决算报告,围绕全面预算管理实施情况研提意见建议,对重点财务事项实行全程监督,确保财务决策过程科学规范,推动财务管理水平不断提升。

  二是紧盯重点领域费用支出。推动修订完善内部管理制度,坚决将中央八项规定及其实施细则精神落到实处。坚持厉行节约,组织开展专项检查,牢固树立节俭办所导向。

  三是加大内部审计工作力度。组织实施交易系统、信息安全等技术专项审计,对照行业最高标准完善内控机制,夯实技术安全运行基础。推动进一步严格工程管理,确保资金使用合法合规。

  (五)完善下属机构监督,推动提升交易所集团化管理水平

  一是优化完善管理制度机制。推动修订《下属机构管理办法》及其配套指引,加大深交所本部与下属机构财务、人事统筹管理力度,推动强化深交所本部与下属机构之间的战略协同、工作协同和资源共享。

  二是针对性开展监督检查工作。指导对下属机构开展专项审计,组织下属机构高管离任经济责任审计,配合开展下属公司巡察,确保整改措施落实到位,实现下属公司巡察监督全覆盖。

  监事会高度重视发挥巡视、审计等外部监督力量,围绕发现的问题,推动深入开展整改,借力外部监督提升内部管理水平,夯实深交所规范发展基础。

  二、下一步工作思路

  当前,创业板改革并试点注册制等一系列资本市场重大改革举措稳步落地实施,为资本市场改革发展营造良好环境。新《证券法》和《证券交易所管理办法》赋予交易所更多职能,也赋予交易所更多责任,对监事会充分发挥监督职能,促进交易所更好担当新使命、实现新发展提出更高要求。下一步,监事会要将自身工作与贯彻落实党中央、国务院重大决策部署和推进全面深化资本市场改革深度融合,结合深交所改革发展的新定位、新要求,充分履行各项监督职责,全力支持深交所规范有序健康发展。

  一是坚持服务发展全局。深入贯彻落实党的十九届五中全会精神,深刻理解、准确把握资本市场枢纽作用,从服务国家战略全局的高度,按照会员大会决议要求,遵照新修订的深交所章程,紧紧围绕深交所中心工作,切实履行好监事会各项职能,为推进全面深化资本市场改革,助力粤港澳大湾区和先行示范区“双区”建设,将深交所打造成为优质创新资本中心和世界一流交易所积极贡献智慧力量。

  二是全力支持深化改革。以贯彻落实新《证券法》、推进全市场注册制等重点改革任务为主线,抓住粤港澳大湾区建设和先行示范区综合改革试点等重大机遇,推动构建更加适应市场发展需要、与国际接轨的深交所业务规则体系,通过高质量制度供给提升市场治理能力。强化改革全过程风险管理,切实防控重点领域风险,更好保障重点改革任务平稳有序推进、切实落地见效。

  三是积极提升监督效能。用好内部审计抓手,系统性开展审计工作,确保业务操作合规、资金使用合理、投资管理科学、系统运行稳健,将风险管理要求落实到工作全流程、各环节。加大财务监督力度,从严把关费用支出事项,推动节俭办所不断走向深入。坚持全所“一盘棋”理念,严格落实《下属机构管理办法》,持续优化深交所本部与下属机构工作协调机制,推动提升深交所集团化管理水平。

  四是持续强化自身建设。研究丰富监事会履职抓手,提升监督主动性、针对性、有效性。发挥监事会桥梁纽带作用,强化监事会反映会员呼声、接受外部监督的平台功能,推动提高深交所工作透明度和会员参与度。推动优化完善业务、风控、内审三道防线,加强对下属机构监事会工作的指导,形成分层次、多元化的监督合力。

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