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万和证券、新时代证券、民生证券因违规荐股等遭罚

9月11日,湖北证监局对3家券商分支机构开出4张罚单。万和证券、新时代证券、民生证券等3家券商湖北地区分支机构因内控、合规等问题遭到湖北证监局处罚。其中,万和证券湖北分公司时任负责人还将到湖北证监局接受监管谈话。

  万和证券、新时代证券、民生证券因违规荐股等遭罚

  从处罚原因来看,万和证券湖北分公司存在违规荐股、代客理财等内控问题,因此监管对分支机构和责任人都进行了处罚。新时代证券分支机构存在人员违规替客户办理证券认购、交易。民生证券武汉分公司存在负责人兼任合规人员问题。

  今年以来,针对券商分支机构的处罚较2019年来有所增加,监管部门对各地分支机构的现场检查力度也正在提升。

  万和证券湖北分公司及时任负责人遭罚

  处罚显示,经湖北证监局调查,万和证券湖北分公司存在公司时任负责人私下接受客户委托买卖证券、违规买卖股票,公司未能及时发现并采取有效措施予以纠正;公司向监管部门提供的材料存在虚假和遗漏;公司时任负责人不具有证券投资咨询执业资格违规向客户推荐股票;公司时任负责人离岗未报备并在强制离岗期间仍然履职等违规行为。

  湖北证监局认为,违规行为反映了公司内部控制不完善,未能有效防范和控制风险。公司时任总经理帖花卫是直接责任人员。

  根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款第一项的规定,湖北证监局决定对公司采取责令限期改正,并增加内部合规检查次数提交合规检查报告的行政监管措施。

万和证券、新时代证券、民生证券因违规荐股等遭罚

  时任万和证券湖北分公司总经理帖花卫也被湖北证监局处罚。湖北证监局指出,贴花卫作为证券公司从业人员以及时任万和证券湖北分公司负责人,存在借他人名义买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的行为。上述行为涉嫌违反《证券法》(2005年)第四十三条第一款、第一百四十五条的规定。同时,湖北证监局认定贴花卫对万和证券湖北分公司内控不完善负有直接责任。

  根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十一条第一项的规定,湖北证监局决定对贴花卫采取监管谈话的行政监管措施,责令其携带有效身份证件于2020年8月19日上午9时到证监局接受监管谈话。

万和证券、新时代证券、民生证券因违规荐股等遭罚

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