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打击抱团询价又一弹!监管要求网下询价全面自查

上纬新材等科创板上市公司疑似“抱团询价”事件出现以来,监管一直动作不断。就在9月25日,中证协、上交所和深交所联合发布了《关于就网下投资者询价合规情况全面自查的通知》,要求参与科创板和创业板询价的网下投资者就询价合规情况进行全面自查。

打击抱团询价又一弹!监管要求网下询价全面自查

  早在9月18日,中证协证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会在深圳召开专题会议,就完善发行承销行为市场化约束机制等主题进行了讨论交流。随后的9月21日,上交所科创板第一届自律委召开会议,对新股发行过程中出现的新情况发布了行业倡导,倡导建议买卖双方规范开展科创板新股发行业务。深交所同期表示,近期,个别新股询价定价出现一些新情况,深交所高度重视并组织开展专项调研。

  最新下发的自查通知,显然监管对机构疑似“抱团询价”的又一次监管动作。

  自查问卷具体要求填写两个问卷表格,问卷一具体指向询价机构的制度建设及落实情况、具体项目参与等八大合规问题。

  问卷二则要求填写询价机构参与8家新股发行询价的详细信息、其中包括再低一分钱就发行失败,一时间在IPO询价市场掀起波澜的科创板准上市公司上纬新材,此外还包括蓝特光学、科前生物、芯海科技、天臣医疗、龙利得、铜牛信息、惠云钛业。

  自查问卷要求将表格中所列项目的定价依据、每次报价的定价决策流程证明材料等发送邮件至监管。

  网下投资者开启全面自查,上纬新材等8家项目被要求公布撤单详情

  全面自查的这份通知中,要求网下投资者要高度重视,全面梳理公司新股网下询价过程中合规履行情况,认真、如实填写《网下投资者询价合规情况自查问卷》,并就问卷所涉及的公司制度、报价依据、定价决策过程及内控合规执行情况等提供详尽证明文件,提交监管备查。

  自查问卷包含两个问卷表格,问卷一内容指向制度建设及落实情况,问卷二所涉及内容较为具体,指向“具体项目参与情况”。

  问卷一需要填写8个问题,问题内容直指询价报价的独立性及流程依据:

  问题一:公司注册配售对象数量。

  问题二:简要说明公司如何根据自身管理能力、人员配备数量、产品投资策略、产品风险承受能力等情况,确定参与网下询价的配售对象范围及数量。

  问题三:公司是否建立网下询价合规内控制度及机制。

  问题四:简述公司合规内控机制如何确保公司网下询价业务各个环节符合法律法规、自律规则要求。

  问题五:公司是否建立对询价过程相关工作人员的管理制度(包括但不限于日常监督管理、合规审查、培训等。

  问题六:简述公司如何督促监督相关工作人员在询价过程中保持独立、客观、诚信、廉洁。

  问题七:公司是否建立新股研究及报价决策机制,并对每次报价的定价依据、决策过程相关材料存档备查?

  问题八:简述公司新股研究、报价、修改报价等决策流程。

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