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当心!你购买的券商投顾观点不一定是券商写的

近日有张罚单很离奇——有大V把自己的付费文章包装成券商投顾观点,通过券商和或第三方平台售卖,卖了2万块,罚款52万。

  因不具备投顾资格、违规包装成兴业证券投顾赚取知识付费收入,北京知可行及其实控人陈立锋、员工吕长顺近日接到北京证监局的罚单。北京证监局本次罚单中重点提到,该案件中,北京知可行及两相关责任人员尚未取得证券投资咨询业务许可,擅自在兴业证券和同花顺平台发布证券研究报告,冒充兴业证券投顾观点谋取利益2.2万元。

当心!你购买的券商投顾观点不一定是券商写的

  从处罚结果来看,北京证监局对北京知可行采取没收违法所得2.2万元,并处以40万元罚款;对两责任人分别采取给予警告处罚,并分别处以6万元罚款。

  券商将大V的观点包装成自家投顾观点,并在自家平台或是第三方平台售卖,这在行业并不是少数行为。简单说,即一家多渠道网络服务机构(MCN)签多位大V写文章,然后把内容输出给券商,券商给每个大V挂一个自己内部的投顾,取得收入后与MCN按比例分钱(以广告或者劳务派遣费的名义),然后由MCN再和大V结算。

  事实上,目前还有不少券商仍旧在玩这个套路。从行业普遍作法来看,用户认可知识付费,为大V买单,无可厚非,但如果将大V个人观点穿上机构投顾“马甲”后,再售卖给用户,则属于监管打击之列。

  “这在五年前是一套很常见的玩法,某G字头券商发明的,后面多家券商有跟随。”有行业人士透露。

  监管罚的这一单,券商与大V玩了何套路?

  罚单中,北京证监局首先提到了北京知可行、实控人陈立锋以及员工吕长顺涉嫌非法经营证券投资咨询业务的情况。

  具体来看,北京知可行、陈立锋、吕长顺尚未取得证券投资咨询业务许可,擅自在兴业证券和同花顺平台发布证券研究报告,冒充券商投顾观点谋取利益。并且在凯恩斯团队赚取知识服务费用期间,团队实控人已入职兴业证券杭州清泰街营业部,为兴业证券相关营业部中的一名正式员工。

  在兴业证券从业期间,陈立锋及其团队善用其他人员职业证书编号,违规将凯恩斯账户包装成兴业证券投顾出售付费服务包,由此收入2.2万元。

  从案情经过看来,2017年8月,兴业证券与同花顺签订了开展线上投顾业务的合作协议。

  兴业证券具体负责开展合作的为兴业证券杭州清泰街营业部。经同花顺工作人员陈某介绍,吕长顺、陈立锋与兴业证券杭州清泰街营业部合作在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务,形式为付费订阅研究报告。

  2017年9月27日,北京知可行与同花顺签订了《同花顺平台知识服务协议》,公司实控人为陈立锋。

  2017年10月9日,吕长顺与北京知可行签订正式劳动合同,入职后吕长顺将其所有的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息认证名变更为北京知可行。

  2017年10月,陈立锋将北京知可行的法定代表人和经理由其本人变更为其配偶吴某莉,陈立锋改任监事,公司仍由陈立锋实际控制。随后顺利入职兴业证券杭州清泰街营业部。

  随后,北京知可行将“凯恩斯V”账户的备注信息变更为兴业证券投资顾问,并备注了兴业证券杭州清泰街营业部员工陈某丽的证书编号S019**0035。

  以投顾为名赚取2.2万

  2018年3月至2018年9月,北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务许可,但却利用“凯恩斯V”账户包装成兴业证券投资顾问的身份,在同花顺出售付费服务包。

  该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究报告《重磅品种陆续上市大爆发,疫苗迎来新时代——疫苗行业的发展前景分析》,销售单价为99元,署名为陈某丽及凯恩斯团队,获利共2.22万元。

  北京证监局认为,凯恩斯V发布的《疫苗前景分析》报告,既有对疫苗行业的研究分析又有对四家疫苗行业上市公司的评价,属于证券研究报告。

  北京知可行与其他机构合作发布由凯恩斯团队与他人共同署名的《疫苗前景分析》并收取费用的行为属于经营证券业务。

  北京知可行及凯恩斯团队成员陈立锋、吕长顺,均明知自己没有证券投资咨询业务资格,却仍然进行相关证券投顾业务,违法了《证券法》相关规定。

  北京证监局决定,没收北京知可行违法所得22218元,并处以40万元罚款;对陈立锋、吕长顺分别给予警告,并处以6万元罚款。

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