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基金公司股权频变更 多方巨头谋求入局

近期,多家基金公司迎来股权变更。梳理发现,股权转让方多为实业公司,券商及外资巨头则加码布局,提高在基金公司中的持股比例。

近期,多家基金公司迎来股权变更。梳理发现,股权转让方多为实业公司,券商及外资巨头则加码布局,提高在基金公司中的持股比例。

此外,部分基金公司申请股权变更主要与推行员工股权激励方案相关,实施股权激励的基金公司名单在持续扩容。

券商频频出手

近日,中信建投基金股权转让的挂牌信息引起市场关注。北京产权交易所网站显示,中信建投基金第二大股东航天科技财务有限责任公司拟转让中信建投基金25%的股权,转让底价为1.83亿元,信息披露日期从6月29日到7月26日。

事实上,不久前中信建投基金刚经历股权变更。4月6日,中信建投证券发布公告称,中国证券监督管理委员会出具《关于核准中信建投基金管理有限公司变更股权的批复》,核准江苏广传广播传媒有限公司将其持有的中信建投基金20%股权转让给公司。本次股权转让完成后,公司对中信建投基金的持股比例将由55%增加至75%。

中信建投基金此次股权转让目前还处于披露期,最终受让方尚不可知,如果中信建投证券再度出手,中信建投基金将成为中信建投证券全资子公司。

券商在基金公司股权布局上动作频频。无独有偶,3月,华安基金发布公告称,公司股东上海锦江国际投资管理有限公司将其持有的本公司8%的股权转让给国泰君安证券。此次股东变更完成后,国泰君安证券持有的华安基金股权比例上升至28%,成为华安基金的第一大股东。

类似的还有,6月10日,中原证券发布公告称,公司与合煦智远基金及其股东于6月9日签署了《投资合作意向协议书》,中原证券有意以增资等方式成为合煦智远的控股股东,拟持有合煦智远50%以上的股权。

在业内人士看来,券商的财富管理业务空间较为广阔,而深度参与公募基金产业链的券商具备显著优势,未来居民储蓄增配权益资产是大方向。部分券商直接控股优质公募机构,将受益于未来十年权益基金的大发展。

外资巨头加速布局

对公募基金同样充满兴趣的还有外资巨头。近日,华鑫股份公告称,华鑫证券通过上海联合产权交易所公开挂牌转让其所持摩根士丹利华鑫基金36%股权。挂牌期满后,摩根士丹利作为唯一意向受让方,采用协议转让的方式受让上述股权,受让价为3.893亿元。

此次股权转让尚需中国证监会批准,如果中国证监会批准,摩根士丹利持有摩根士丹利华鑫基金的股权比例将提升至85%,完成对摩根士丹利华鑫基金的绝对控股。

摩根士丹利表示:“中国金融市场加速对外开放的步伐使我们备受鼓舞,如今我们非常兴奋有机会大幅拓展在华的证券与基金业务。这将进一步巩固我们的行业地位,以便为客户提供最优的建议和服务。”

泰达宏利基金也极有可能成为一家外资控股的公募基金公司。天津产权交易中心网站显示,泰达宏利基金第一大股东天津市泰达国际控股(集团)有限公司拟转让泰达宏利基金51%的股权,转让底价为17.58亿元,信息披露日期从6月30日到7月27日。

消息人士透露,泰达宏利基金第二大股东——宏利投资管理(香港)有限公司或将成为此次股权转让的受让方。据了解,宏利金融是全球重要的金融服务集团,总部位于加拿大多伦多,在全球17个国家和地区开展业务。宏利投资管理作为宏利金融的全球财富和资产管理业务的分支机构,为个人投资者和机构客户提供退休、零售和机构资产管理产品和服务。

除了谋求基金公司控股权,路博迈、富达等多家外资机构也在积极申请公募基金牌照,以独资基金公司的形式进入中国市场,其中全球最大资管公司贝莱德拿到了第一张外资全资公募基金牌照。

6月11日,中国证监会向贝莱德基金管理有限公司颁发了业务许可证,批准贝莱德以公募基金管理公司(FMC)的形式开展业务活动。不到一个月的时间,贝莱德基金火速上报产品,中国证监会网站显示,7月1日,中国证监会接受了贝莱德基金递交的《公开募集基金募集申请注册-贝莱德中国新视野混合型证券投资基金》。

贝莱德董事长兼首席执行官劳伦斯·芬克表示:“中国积极推动金融业的开放,我们期待与中国投资者分享贝莱德的全球投资专业知识,并为他们提供更独特的投资解决方案。”

多家基金公司推行股权激励

根据中国证监会最新发布的《基金管理公司变更5%以上股权及实际控制人审批》,目前有10家基金公司申请股权变更,部分基金公司申请股权变更或与推行员工股权激励方案相关。

梳理发现,无论是大型基金公司还是中小型基金公司都在推行股权激励。例如,去年12月,中国证监会网站发布《关于核准广发基金管理有限公司变更股权的批复》,这意味着又一家头部基金公司的股权激励方案落地。梳理发现,目前易方达、汇添富、南方等多家头部基金公司均陆续实施了员工股权激励机制。

中小型基金公司在股权激励方面也迎头赶上。以今年为例,睿远基金、国金基金的股权变更相继获批,意味着上述两家基金公司的股权激励方案正式落地。Wind数据显示,前海开源、长信、北信瑞丰、创金合信等多家基金公司也均设立了员工持股平台。

谈及实行股权激励的原因,广发基金表示,实施员工持股是公司响应行业文化建设号召,进一步完善公司治理结构的举措,有利于提升核心人才团队的稳定性,激发人才效能,员工持股方案的落地为公司长期稳定发展奠定了坚实基础。

在多位业内人士看来,基金行业最核心的资产是人才,实行股权激励有利于将基金持有人利益、股东利益和公司员工利益结合在一起。“越来越多的基金公司实施股权激励将对基金行业产生深远影响,对完善公募基金公司治理结构、提升公募基金核心竞争力、促进基金公司长远可持续发展有着积极的作用。”

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