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证监会问答:关于精选层企业转板上市准备情况

1、问:精选层设立一周年在即,请问精选层整体运行情况如何,精选层企业转板上市准备情况如何?答:2019年10月以来,按照党中央、国务院部署,证监会持续推动深化新三板改革,设立精选层,并

1、问:精选层设立一周年在即,请问精选层整体运行情况如何,精选层企业转板上市准备情况如何?

答:2019年10月以来,按照党中央、国务院部署,证监会持续推动深化新三板改革,设立精选层,并针对性引入转板上市、公开发行、连续竞价等机制,切实提升市场活力,促进多层次资本市场有机联系。目前,精选层已有57家挂牌公司,其中中小企业占比79%,超过7成的企业属于现代服务业与先进制造业,支持了一批具有“小而美”特征的创新型企业,从2020年报看,精选层公司营业收入、净利润平均增长11.36%、17.74%。总体来看,各方反响积极,取得了预期成效。

自2020年7月27日开市以来,精选层市场平稳运行,各项市场化的基础制度有效实施,从发行融资看,询价、定价和配售机制有效运转,累计募资139.38亿元,平均每家2.4亿元,平均发行市盈率26.62倍,市场定价功能逐步增强;从市场交易看,连续竞价交易机制运行平稳,成交效率明显提升,形成了较为稳定的价格走势,日均振幅处于2%至8%之间,没有出现大起大落的异常情形。各方普遍认为,精选层已经初步具备了服务中小企业公开发行、公开交易的市场功能。

精选层运行即将满一年,按照《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,转板上市制度即将进入落地实施阶段。目前,各项配套制度已陆续发布。符合条件的精选层企业将在履行内部决策程序、中介机构核查后,有序启动转板上市准备工作。

2、问:近年来,并购重组新规、再融资新规相继落地,但今年以来并购重组交易依然不够活跃。请问证监会如何评论目前的并购重组生态,后续是否还有其他政策出台?

答:截至今年5月底,A股市场并购重组交易单数为1215单、交易金额为5532亿元,较往年无明显下降,市场活跃度保持较高水平。为进一步发挥资本市场并购重组主渠道功能,证监会以《证券法》修订和注册制改革为契机,深入推进并购重组市场化改革,持续激发和释放市场活力。一是简政放权,压减行政许可事项,提高交易便利水平。目前,需向证监会报审的项目占全市场并购重组交易总单数的比例不足3%。二是丰富支付工具,积极服务多元投融资需求,其中“定向可转债并购”已实现“试点转常规”。三是扎实推进并购重组注册制改革。上半年,沪深交易所已分别设立并购重组委并修改配套制度,组建了独立审核部门。

下一步,证监会将继续贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针,不断优化并购重组监管机制,促进上市公司质量全面提升。

3、问:近日,证监会正在陆续推出新一批基金投资顾问试点。请问目前基金投顾试点服务资产规模多大?运行情况如何?

答:为全面深资本市场改革,促进行业更好服务居民财富管理需化求,2019年10月,证监会开展公募基金投资顾问业务试点工作,首批共有18家机构获得试点资格。试点业务运行平稳,目前合计服务资产已逾500亿元,服务投资者约250万户,试点效果初步显现:一是投资者参与感、获得感、认同感不断增强,服务居民财富管理功能日益增强;二是试点机构买方中介作用初步发挥,买卖双方制衡机制促进基金行业良性发展;三是为市场带来更多长期、专业、增量资金;四是基金投资顾问业务规范化发展内生机制初步形成,制度体系正加速完善。

目前,证监会正在继续扩大基金投资顾问业务试点,正陆续推出第二批试点机构,并同步开展试点评估,推动试点转常规工作。

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