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沪市市场运行情况例行发布:监管部门共发送监管工作函8份

本周(2021年7月12日至2021年7月16日),本所共受理28家企业的发债申请,拟发行金额共计715.1亿元。

市场概况

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筹融资情况

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公司债审核

本周(2021年7月12日至2021年7月16日),本所共受理28家企业的发债申请,拟发行金额共计715.1亿元。

沪市监管概览

上市公司监管

本周(2021年7月12日至2021年7月16日),上交所公司监管部门共发送监管工作函8份,其中监管问询函1份,监管工作函7份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告22份。针对信息披露违规行为,采取书面警示(监管关注)措施4单,采取纪律处分措施2单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查2单。

市场交易监管

本周(2021年7月12日至2021年7月16日),沪市共发生拉抬打压、虚假申报等38起证券异常交易行为,上交所对此采取了书面警示等自律监管措施。对严重异常波动股票实施重点监控,对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时实施自律监管措施;对异常波动可转债实施重点监控。针对12起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

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