全球财富网 专业的财经股市行情和期货外汇资讯网站
全球财富网 > 基金 > 基金情报 > 易会满:适时出台私募基金条例 持续完善监管制度体系
股票名称最新价涨跌幅

易会满:适时出台私募基金条例 持续完善监管制度体系

公募基金和私募股权基金通过多种方式积极参与上市公司治理,对于促进上市公司规范运作具有重要意义。易会满强调,当前及今后一段时期,推动资本市场高质量发展,是改革发展稳定各项工作的总方向、总要求。

据中国证监会官方微信,30日,证监会主席易会满在基金业协会第三届会员代表大会上发表讲话指出,作为监管部门,将坚守监管的主责主业,推动适时出台私募基金条例,持续完善基金监管制度体系,推动发展各类机构投资者;将坚持分类施策、扶优限劣,支持真私募,打击乱私募,坚决出清伪私募,推动形成良好市场秩序和行业生态。

易会满:适时出台私募基金条例 持续完善监管制度体系

来源:证监会官方微信

会上,易会满介绍,我国基金业已成为服务实体经济和居民财富管理的重要力量

规模体量实现跨越式发展。公募基金方面,截至今年7月底,管理资产规模达到23.5万亿元,较2016年底增长1.6倍,从全球第九上升至目前的全球第四。其中,权益类基金产品数量和管理规模分别达5140只、7.7万亿元,分别增长1.2倍、1.8倍,均创历史新高。全面放开基金公司外资股比限制,中日ETF互通、沪港ETF互通等相继推出,基金业对外开放迈出重要步伐。私募基金方面,私募证券投资基金、私募股权和创投基金规模分别达5.5万亿元和12.6万亿元,较2016年底分别增长1倍和2倍。私募股权和创投基金规模位居世界第二。整个基金业从业人员规模快速发展,注册数量达到82万余人。

合规风控水平稳步提升。四年多来,持续加强公募基金行业规范管理,进一步完善了以《基金法》为核心的一整套基金监管法规制度体系,进一步健全了以行政监管为主、自律监管为辅的监管执法体系,行业机构公司治理、合规管理、风险控制水平显著提升,行业整体抗风险能力大幅增强。公募基金被公认为最透明的资产管理行业。证券期货经营机构严格落实资管新规要求,规范运作水平持续提升。私募股权基金行业2013年纳入证监会监管以来,坚持一手抓监管、一手抓发展,在促进行业规范发展方面进行了一系列探索实践,取得了积极成效。将私募基金风险防范处置纳入资本市场重点领域风险防范化解攻坚战统筹推进,目前行业风险总体趋于收敛。

主动融入资本市场改革全局成效明显。近年来,启动新一轮全面深化资本市场改革,实施了“深改12条”,在注册制改革、吸引中长期资金入市、促进市场稳定运行、提高上市公司质量等重大改革中,基金业积极主动作为,体现了应有的担当。公募基金、私募证券基金等在新股发行询价定价以及二级市场价格发现方面,积极发挥专业机构投资者作用,有效提升定价效率。截至今年6月底,各类基金产品持有股票市值10.8万亿元,占A股总市值的12.5%,较2017年底提高4.3个百分点,特别是2019年、2020年和2021年上半年分别提升了1.2、2.7和0.6个百分点,已经成为促进市场平稳运行的重要“压舱石”。另外,公募基金和私募股权基金通过多种方式积极参与上市公司治理,对于促进上市公司规范运作具有重要意义。

投资者信任度明显增强。近几年来,通过改革大幅简化了公募基金产品准入制度,支持公司立足自身所长不断丰富产品类型,稳步扩大基金投顾试点范围,更好满足投资者多样化投资理财需求。目前,公募基金有效账户数达11.9亿个,权益类基金长期业绩显著超过大盘指数,累计向投资者分红3.3万亿元,个人投资者对公募基金的信赖不断增强,通过投资公募基金入市的趋势正在形成。截至今年6月底,基金行业受托管理各类养老金规模合计约3.6万亿元,超过我国养老金委托投资运作规模的50%,并创造了良好回报。公募基金积极参与养老第三支柱建设,为我国养老体系改革积极探索市场化、可持续的运作机制。这对于有效改善资本市场投资者结构也具有积极意义。

支持创新创业和转型升级的作用日益显现。私募股权和创投基金对于促进创新资本形成,支持科技创新和产业结构调整,助力提升直接融资比重都具有十分重要的基础性、战略性作用。截至今年6月底,私募基金投向各类股权项目本金7.6万亿元,其中投向中小企业、高新技术企业、种子期和起步期企业本金占比分别达28%、26%和33%。试点注册制以来,超过八成的科创板上市公司、超过六成的创业板上市公司都获得过私募股权和创投基金支持。基础设施领域公募REITs试点平稳落地,首批产品运行平稳,对于盘活存量资产、提高资本运用效率起到了积极作用。创新科创、新三板主题等权益类基金产品,助力多层次资本市场发展。基金业绿色投资力量快速成长,投向绿色领域的基金规模超过4800亿元,在支持“双碳”战略方面进行了积极尝试。

易会满要求,深刻认识、科学把握新时代基金业高质量发展的内涵和要求。一是更加突出处理好规模、结构与发展质量的关,下一步必须以改革的思路和手段破解结构性难题,以结构的可持续实现发展的可持续。二是更加突出抓规范、促创新和防风险的统筹平衡,对于基金业的创新问题,始终持积极包容的态度,将进一步完善分类和差异化监管,支持优质机构通过创新不断做优做强。三是更加突出行业自身发展和客户价值增长的同提升、共进步。四是更加突出回归行业本源,坚守“真私募”定位,将坚持分类施策、扶优限劣,支持真私募,打击乱私募,坚决出清伪私募,推动形成良好市场秩序和行业生态。五是更加突出厚植行业文化,促进健全发展生态。

易会满强调,当前及今后一段时期,推动资本市场高质量发展,是改革发展稳定各项工作的总方向、总要求。

一要强专业,持续提升投资管理和服务能力。专业是金融安身立命之本,投研能力是基金业的看家本领。希望行业机构要切实增强战略意识、宏观思维,主动把握大局大势,加强对产业、行业、企业的深钻细研,提升价值发现和投资专业化水平。聚焦投资主业,深化投研管理体系改革,加强科技赋能,完善激励约束相容的制度机制。持续优化基金投顾、销售、托管、估值、评价机制,进一步健全以持有人利益优先为导向的投资服务完整链条,努力实现管理服务能力与管理规模同提升。加强基金业人才队伍建设,培养一大批更高水平的投资“专门家”。

二要守底线,全面筑牢稳健发展基础。对一家金融企业而言,控制风险的能力决定了业务发展的能力,在证券基金行业正反两方面的案例不少,教训也不少。合规风控能力是企业稳健发展的重要保障。希望公募基金以正在开展的健全金融机构治理专项行动为契机,进一步筑牢合规风险意识,端正经营理念和行为,严格落实全面风险管理和全员合规要求。私募基金管理机构要全面落实“十不得”的监管底线要求,全面梳理完善募投管退全流程全链条风险控制体系,自觉远离各种行业乱象。

三要树品牌,切实增强核心竞争力。资本市场的高质量发展离不开高质量的基金行业机构。始终支持行业机构守正创新,加快自身改革,走特色化、差异化发展之路。希望行业机构要全面、深入贯彻新发展理念,牢固树立以诚立身、以信取人的行业品牌,做精主业、做深专业,努力打造资管行业的百年老店。要适应资本市场新一轮高水平开放的新形势新要求,主动与国际一流资管机构对标对表,在开放中磨练内功、增强竞争力。

四要讲情怀,塑造可信赖、受尊敬的行业形象。“受人之托、代客理财”是基金业的基本定位。履行信义义务、坚守契约精神是发展之基、立业之本。希望行业机构要自觉心系“国之大者”,站位全局看行业发展,切实增强使命感、责任感,在服务国家战略、助力深化供给侧结构性改革、促进共同富裕中发挥更大作用。要勇担社会责任,牢固树立家国情怀,有所为有所不为,把机构发展和个人追求主动融入到时代发展的大潮中,自觉维护行业声誉。

易会满表示,作为监管部门,将坚守监管的主责主业,推动适时出台私募基金条例,持续完善基金监管制度体系,推动发展各类机构投资者,不断壮大资本市场长期投资力量,进一步改进监管服务,坚决维护公开、公平、公正的市场秩序,切实保护投资者合法权益。加强与有关方面的信息共享和政策协同,主动与市场沟通交流,着力构建有利于基金业高质量发展的良好生态,为行业机构发展创造良好外部环境。

易会满还呼吁,希望基金业协会作为行业自律组织,充分发挥“服务、自律、桥梁、创新”的职能作用,深化私募基金登记备案改革,完善登记备案标准、流程,提高透明度和服务质量,进一步便利合格私募基金管理人登记备案,着力解决一批行业“急难愁盼”的问题,切实提升市场体验感和满意度;要加强自律管理,严肃行业纪律,积极推动基金业实现更高水平的专业化、规范化发展。

● 本文数据及分析仅供参考,不构成投资建议,不代表全球财富网观点。
● 本文链接:https://www.wxrz.cn/qiingbao/j114527.html

THE END