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未按照规定报送报告等 上海农商行被罚740万

行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2021〕12号)显示,金剑华(时任上海农村商业银行股份有限公司副行长)对上海农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按照规定履行客户身份识别义务。

未按照规定报送报告等 上海农商行被罚740万

中国人民银行上海分行行政处罚信息公示表(2021年第156期)

中国人民银行上海分行网站近日公布的行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2021〕11号)显示:上海农村商业银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被罚款740万元。

行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2021〕10号)显示,李斌(时任上海农村商业银行股份有限公司零售业务总监、零售金融部总经理)对上海农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按照规定保存客户身份资料和交易记录。9月2日,中国人民银行上海分行对李斌处以人民币3.5万元罚款。

行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2021〕12号)显示,金剑华(时任上海农村商业银行股份有限公司副行长)对上海农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按照规定履行客户身份识别义务。9月2日,中国人民银行上海分行对金剑华处以人民币3.5万元罚款。

行政处罚信息公示表(上海银罚字〔2021〕13号)显示,杨贵院(时任上海农村商业银行股份有限公司总法律顾问、合规内控部总经理)对上海农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。9月2日,中国人民银行上海分行对李斌处以人民币7万元罚款。

官网显示,上海农村商业银行股份有限公司成立于2005年8月25日,是由国资控股、总部设在上海的法人银行,是全国首家在农信基础上改制成立的省级股份制商业银行。目前注册资本为86.8亿元人民币,营业网点近370家,员工总数超7000人。

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