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私募或涉嫌造假?投资者血本无归,托管券商有无责任

7月8日,近日,一则私募产品陷入净值造假风波,投资者购入百万血本无归的消息在行业内流传。

7月8日,近日,一则私募产品陷入净值造假风波,投资者购入百万血本无归的消息在行业内流传。

据悉,一位山东投资者2018年1月斥资100万购买上海兴盾资产管理有限公司(简称“兴盾资产”)发行的私募基金产品——兴盾期权套利1号,基金托管方为中泰证券。天眼查显示,兴盾资产注册地在上海,主要办公地在山东济南市。兴盾资产的第二大股东为丁鹏,持股9%;大股东及实际控制人为吴凤娥,持有91%的股权。

私募或涉嫌造假?投资者血本无归,托管券商有无责任

2020年8月,该投资者打算赎回该产品时却遭拒绝,从中泰证券辗转获悉,该产品在并未告知他的情况下,已于2019年10月提前清算,净值归零,即该投资者100万本金折损殆尽。值得注意的是,兴盾资产给投资者发送的净值显示,截至2019年7月净值还有1.30元左右,仅仅三个月后,该基金净值归零。

对此,上述投资者表示“我严重怀疑这只私募产品净值在造假。”

此外,根据兴盾期权套利1号私募投资基金产品合同内容显示,该基金设有明确的预警线和止损线。合同表述:“为保护基金份额持有人的利益,本基金将基金份额净值为0.92元设置为预警线,将基金份额净值为0.90元设置为止损线。当基金份额净值低于或等于止损线0.90元时,管理人自下一交易日起进行强制止损,直至实现全部基金财产变现。变现完成后,基金提前终止。”

关于上述事件,兴盾资产相关方人士回应媒体称,该产品手续齐全,从发行到备案规范,目前监管部门和中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)正在按相关法规调查落实,对于其他问题他拒绝电话沟通。据悉,兴盾资产在中基协备案的多款产品均已清算,且已被最高人民法院列为失信执行人。

对于此次兴盾期权套利1号是否存在净值造假,目前尚不可知,需待监管部门的调查结论。在这个过程中,投资者质疑托管机构中泰证券未足够提示风险,未尽好保护投资者责任义务,对投资者损失负有连带责任。

对此,中泰证券回应媒体称,在产品运作到清算过程中,作为托管人严格按照基金合同的约定履行托管职责,针对产品净值触及预警线和止损线情形,通过邮件多次向管理人发送风险提示函并要求管理人及时向投资者进行信息披露。

中泰证券表示,即使管理人存在净值造假,托管机构也没有责任,且产品若出现平仓风险,托管机构没有责任和义务在告知基金管理人的情况下同时告诉投资者。因为兴盾期权套利1号基金合同约定发生触及基金止损线或预警线的重大事项时,基金管理人应在5个工作日内及时向基金投资者披露。基金管理人负责对预警线、止损线的监控与执行,基金托管人对此不进行监督,也不承担相应责任。

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