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“踩雷”私募基金亏1.59亿 中来股份被要求披露投资明细

1月11日早间,深交所向中来股份(300393,SZ;昨日收盘价9.5元)发出关注函,要求详细披露此前公告的“踩雷”私募基金一事。

  “踩雷”私募基金一个月亏1.59亿 中来股份被要求披露投资明细

  1月11日早间,深交所向中来股份(300393,SZ;昨日收盘价9.5元)发出关注函,要求详细披露此前公告的“踩雷”私募基金一事。

  1月10日,中来股份发布2020年度业绩预告,归属于上市公司股东的净利润为0.9亿~1.15亿元,同比下降52.71%~62.99%,中来股份称公司购买的委托理财(认购私募基金)在报告期内大额亏损,对净利润影响为-1.68亿元。

  1月11日上午,记者向中来股份致电并发送采访邮件,但截至发稿,未收到回复。

  基金产品持仓重合度高

  根据中来股份1月10日公告,2019年11月至2020年1月,中来股份先后分四笔进行了闲置自有资金委托理财(认购私募基金),向泓盛腾龙1号私募证券投资基金(以下简称腾龙1号基金)、泓盛腾龙4号私募证券投资基金(以下简称腾龙4号基金)、方际正帆1号私募证券投资基金(以下简称正帆1号基金)、正帆顺风2号私募证券投资基金(以下简称正帆2号基金)分别认购了3000万元、5000万元、6000万元、6000万元,合计认购总额为2亿元。

  其中,腾龙1号基金和腾龙4号基金的管理人是泓盛资产管理(深圳)有限公司(以下简称泓盛资产),基金托管人为申万宏源证券有限公司;正帆1号基金和正帆2号基金的管理人是深圳前海正帆投资管理有限公司(以下简称前海正帆),基金托管人为国泰君安证券股份有限公司

  然而,1月4日,中来股份收到截至2020年12月31日的基金净值表后发现,2020年12月31日,四只基金净值较2020年11月30日均急剧下降,当月合计亏损1.59亿元,主要原因系基金投资的股票市值出现大幅度下降,截至目前,相关基金产品尚未完全平仓。

  而关注函显示,泓盛资产与前海正帆住所均为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室,且《进展公告》显示四只基金产品持仓重合度较高。

  深交所要求中来股份核实说明泓盛资产与前海正帆是否存在关联关系,相关基金产品的实际募资规模及其他投资方,公司获取投资明细、资产净值等信息的约定及具体执行情况,并按月列示相关基金产品运作期间内的具体投向、杠杆运用及净值变动情况;公司、控股股东及实际控制人、董监高人员是否与相关基金管理人及其管理人员、投资负责人等存在资金往来或业务合作等关系。

  记者通过启信宝数据查询发现,两家公司所在注册地址上有超过5000家企业,而最终可追溯的企业名为深圳市前海商务秘书有限公司,该公司是一家代理记账、代理企业登记的公司,经营范围中包括“提供公司地址信息”。

  多次换仓、触及平仓未提示

  根据1月10日公告,四只基金产品的重仓股济民制药(603222,SH;昨日收盘价11.17元)自2020年12月16日连续10个交易日跌幅10%,从2020年12月15日收盘价41.79元/股跌至2020年12月31日收盘价13.52元/股,12个交易日内股价跌幅为67.65%,其他股票亦出现了亏损,且上述基金产品在投资过程中使用了杠杆工具,从而造成基金净值大幅下降,当月亏损97.18%。

  中来股份于2020年4月23日即首次提出全额赎回申请,之后基金管理人一方面以巨额赎回会引发产品净值出现大幅亏损为由不确认赎回申请,另一方面从2020年5月开始直至2020年12月底,进行了多次换仓,并未将减仓或平仓后的资金用于公司赎回,亦未通知公司。

  截至目前,中来股份于2020年8月26日收到正帆顺风2号私募证券投资基金赎回金额1983.52万元,对应认购款项1840万元及盈利143.52万元。

  对此,深交所要求中来股份结合四只基金产品截至2020年6月30日及投资期间其他节点知悉的净值情况,说明相关亏损或盈利是否触及临时信息披露义务,公司是否及时充分披露投资风险,相关定期报告的披露是否准确;并说明公司未及时采取有效措施赎回全部款项且未披露相关赎回不利进展的原因,公司董监高人员、保荐机构就督促公司及时赎回款项已采取的措施,是否履行勤勉尽责义务。

  记者同时注意到,中来股份在1月4日即得知相关基金净值变动信息,但直至1月10日下午才对外披露相关情况。

  深交所亦要求中来股份说明未及时披露的具体原因以及董监高及内幕信息知情人近一个月内买卖公司股票的情况,是否存在利用相关信息进行交易的情形。

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