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广发银行一分行被罚超210万:对外支付残缺、污损的人民币等

据央行重庆营管部网站消息,“四罪”并罚,广发银行股份有限公司(下称:广发银行)重庆分行日前被罚款216.6万元。

  据央行重庆营管部网站消息,“四罪”并罚,广发银行股份有限公司(下称:广发银行)重庆分行日前被罚款216.6万元。

  央行重庆营管部网站7日公示,广发银行重庆分行违法行为类型包括:超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。对外支付残缺、污损的人民币。未及时备案个人前置系统用户。未按照规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送可疑交易报告。

  央行重庆营业管理部决定,对广发银行重庆分行给予警告,并处罚款216.6万元。

  此外,周敏(时任广发银行重庆分行运营科技部总经理),对未按照规定履行客户身份识别义务行为负有责任,被央行重庆营业管理部处以罚款3.5万元。

  张艳(时任广发银行股份有限公司重庆分行法律与合规部(原合规与内审部)总经理),对未按规定报送可疑交易报告行为负有责任,被央行重庆营业管理部处以罚款1万元。(中新经纬APP)

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