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东兴证券三季报营收净利双降 近一年累计涉诉金额18亿元

东兴证券三季报营收净利双降 近一年累计涉诉金额18亿元

11月11日讯(记者叶浅 樊鹏)近日,东兴证券发布的三季报显示,公司前三季度营业收入同比减少7.03%,归母净利润同比下滑7.26%。记者注意到,三季报营收、净利双降的情形,在A股43家上市券商中仅有5家。此外,由于前期股票质押回购业务踩雷多个标的,东兴证券近一年累计诉讼涉案金额已达18亿元。

三季度营业收入、净利润同比下降 低毛率仓单业务上升较快

东兴证券10月29日发布的三季报显示,今年前三季度,东兴证券营业收入为38.25亿元,同比减少7.03%;归母净利润为11.80亿元,同比下降7.26%。中信行业分类券商行业数据显示,三季报全行业43家上市券商中,营收、净利润双降的仅有5家。

从东兴证券的收入结构来看,前三季度主要业务下滑明显,其中投行业务净收入同比下滑26.60%,资产管理业务净收入下滑47.79%,投资收益下滑42.46%。相比较中报,东兴证券三季报投行业务净收入同比由增转减,而资产管理和投资收益则持续下滑。

表一:东兴证券2018-2021Q3收入情况

东兴证券三季报营收净利双降 近一年累计涉诉金额18亿元

数据来源:iFinD,整理

与上述业务下滑形成对比的是,东兴证券的其他业务收入上升较为明显。根据东兴证券在中报中的内容描述,其他业务主要是仓单业务收入,由子公司东兴期货开展。

值得注意的是,东兴证券其他业务从2019年开始快速增长,截至2021年三季报,其他业务收入达9.26亿元,同比上升80.53%,收入占比达24.22%。虽然其他业务增长较快,但是记者梳理东兴证券收入结构发现,该项业务的毛利率仅为0.6%。对此,有投资者提出疑问,这难道是东兴证券为了冲收入?

表二:东兴证券2018-2021Q3其他业务收入情况

东兴证券三季报营收净利双降 近一年累计涉诉金额18亿元

数据来源:iFinD,整理

在券商经纪业务向财富管理转型的大趋势下,东兴证券曾提出“大投行、大资管、大财富”的基本战略,而其投行、资管主要业务收入持续下滑,业绩过渡依赖投资收益而大起大落,转型之路或任重道远。

涉诉金额18亿元 年内收2次监管函

与2020年相比,2021年东兴证券除了业绩明显下滑外,前期积累的业务风险及今年以来的监管事件也值得关注。

10月13日,东兴证券公告涉及诉讼事项内容显示,近一年以来,累计诉讼事项达29起,诉讼金额合计18亿元,其中股票质押回购交易纠纷7起,金额达17.7亿元。

对于目前在诉案件对于业绩的影响,东兴证券在公告中表示:“部分诉讼案件尚未开庭审理或尚未执行完毕,目前无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。”

由于前期踩雷多个股票质押回购业务,东兴证券曾在2019年、2020年分别计提了高达4.67亿元和6.56亿元的信用减值损失,这两年间,东兴证券业绩在高速增长的同时,相应业务风险在逐步累积。

除诉讼纠纷高企外,2021年内,东兴证券也因业务合规问题收到了2次监管函。

10月22日,东兴证券泉州丰泽街证券营业部收到福建证监局监管措施,涉及营业部员工业务开展违规;1月7日,东兴证券子公司东兴期货收到上海证监局监管措施,涉及风险管理子公司业务违规。

此外,在业务下行的同时,东兴证券的管理团队变动也较大,2021年内,东兴证券先后有副总(2名)、合规总监、首席信息官、财务总监等高管进行更换。

值得一提的是,虽有业绩下滑、诉讼缠身,东兴证券近日还是完成了增发募资44亿元,同时拟以自有资金出资取得新时代证券34.385%股权。

作为中国东方旗下唯一的上市金融平台,东兴证券控股股东的综合金融布局和资源优势明显,增发资金到位后,能否扭转业务下滑趋势,逐步化解业务风险,实现业务转型战略落地,将持续关注。

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